两名保代因违纪入股被罚。

5月20日晚，江西证监局发布行政处罚决定书，对苏华峰、史哲元两名证券从业东谈主员违纪买卖证券行动作出行政处罚。两东谈主估量被罚金190万元。

经查明，2022年1月，苏华峰与款式执有东谈主达成一致，款式执有东谈主通过交付执股神态向苏华峰转让某拟上市公司部分股份。当月，苏华峰股权款转账至款式执有东谈主指定银行账户。2025年9月，款式执有东谈主等额返还股权款。

一样是在2022年1月，史哲元与款式执有东谈主达成一致，款式执有东谈主通过交付执股神态向史哲元转让某拟上市公司部分股份。2022年2月，史哲元股权款转账至款式执有东谈主指定银行账户。2025年9月，款式执有东谈主等额返还股权款。

江西证监局认定，苏华峰、史哲元的上述行动违犯了《证券法》第四十条第一款“证券从业东谈主员不得径直省略以假名、借他东谈主款式执有、买卖股票省略其他具有股权性质的证券”的限定，组成第一百八十七条所述非法责为。

凭证非法责为的事实、性质、情节与社会危害流程，依据《证券法》第一百八十七条的限定，江西证监局决定：对苏华峰处以90万元罚金；对史哲元处以100万元罚金。

记者梳理公开信息发现，苏华峰、史哲元二东谈主疑似为西部证券股份有限公司（下称“西部证券”，002673）保荐代表东谈主。不外，现在中国证券业协会已无法通过二东谈主姓名及执业机构“西部证券”查询到关系从业信息。西部证券官网也未查询到名为“苏华峰”“史哲元”的东谈主员信息。

据江西证监局行政处罚决定书，苏华峰出身于1974年3月，史哲元出身于1974年6月。

公开良友泄漏，西部证券是北京信安世纪科技股份有限公司（688201.SH，下称“信安世纪”）2021年科创板IPO的保荐机构。

据西部证券出具的《初次公开刊行股票并在科创板上市之刊行保荐书》，西部证券指定苏华峰、史哲元担任该项缠绵保荐代表东谈主，二东谈主从业文凭编号鉴识为S0800718010001和S0800717050001。

信安世纪2023年12月发布的《对于更换执续督导保荐代表东谈主的公告》进一步证实：“西部证券算作公司初次公开刊行股票并上市项缠绵保荐机构，指定苏华峰、史哲元担任保荐代表东谈主，实施执续督导奇迹期限至2024年12月31日。”

上述两份公开文献所载姓名、执业身份与罚单当事东谈主信息吻合，但不放手同名同姓的可能。

值得温雅的是，西部证券近期刚刚被监管“点名”。

2026年3月30日，亚搏(中国)因违犯反洗钱解决限定，中国东谈主民银行陕西省分行对西部证券给以劝诫，并处46万元罚金。

更早的2023年9月，中国证监会因西部证券存在部分技俩质控、内核主张追踪落实不到位，对投行业务东谈主员窥察体系分歧理，里面问责不到位等问题，对其接管责令改正的行政监督解决步履，并条件公司对关系牵扯东谈主员进行里面问责并向陕西证监局提交书面评释注解。

官网良友泄漏，西部证券开导于2001年1月，注册地陕西西安，注册老本44.69亿元，内容限度东谈主为陕西投资集团有限公司。2012年5月3日，公司在深圳证券交往所上市，是世界第19家上市的证券公司。

现在，西部证券在世界设有100余家证券营业部和经纪业务分公司，并下设西部期货、西部上风老本投资、西部证券投资（西安）3家全资子公司，公司控股西部利得基金解决有限公司。

事迹方面，西部证券2025年年报泄漏，公司全年杀青营业收入59.85亿元，同比下落10.84%；杀青包摄于上市公司激动的净利润17.54亿元，同比增长24.97%。对于旧年公司营收的下滑，公司在2025年年报中暗示，营收下滑主要系大批商品买卖业务收入及成本同比减少。

参加2026年，西部证券一季度增收不增利。据西部证券4月23日晚间泄漏的一季报泄漏，公司一季度营业总收入14.24亿元，同比增长17.11%；归母净利润2.84亿元，同比下落2.25%。

规模5月21日收盘，西部证券收报6.84元/股，跌0.73%。

滂沱新闻首席记者田忠方实习生姚榕琰亚搏体育